NEWS RELEASEニュースリリース

報道関係者各位
プレスリリース

2019年05⽉30⽇
ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社

楽天証券が⽇本初、⽶国でも成功を⾒た
IFA向けの管理⼝座コースの提供を開始。
そこで独⽴系ファイナンシャルアドバイザー法⼈＜I FA法⼈＞
【ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社】では、
今後ますます注⽬すべき資産運⽤スタイルの新たな選択肢
「管理⼝座コース」をより知っていただけるセミナーを開催 ！

ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社(代表取締役：⼭⼝ 聰、本社：⼤阪府⼤阪市⻄区)が
業務提携する楽天証券株式会社が、2019年4⽉15⽇より、⽇本で初めて独⽴系ファイナンシャル
アドバイザー＜IFA＞向けにお客様の預かり資産に連動して報酬が変動する【管理⼝座コース】(選択制)
の提供を開始いたしました。
そこでペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社では、6⽉(中旬)より週に1回のペースで、
今後ますます注⽬されるであろうこの投資スタイル【管理⼝座コース】をより広く知っていただく
ための概要紹介セミナーを開催します。

代表取締役 近影

●管理⼝座コースとは
従来型の、お客様から取引の都度いただいていた売買⼿数料を、従来よりも安く、または0円とする
代わりに、お客様の預かり資産残⾼に⼀定の率を乗じた額を⼝座管理料として頂くものです。
この投資スタイルが注⽬されている理由として、ずばり⽶国での成功例があります。
アメリカでは、お⾦の相談役として独⽴系のファイナンシャルアドバイザーが職業として定着し、
資産運⽤が⾝近なものとして⽀持されています。
彼らが従来のコミッション型(売買⼿数料)からこのたびご紹介しているフィー型、つまり
管理⼝座型(預かり資産に応じた報酬体系)へ転換し、双⽅にとってウィンウィンな運⽤となり
やすいこのスタイルがお客様からの信頼を獲得してきたことが⼤きな要因とされています。

●管理⼝座コースセミナー
ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社では、⽇本で初めて(※)の導⼊となるフィー型
の⼿数料コース、楽天証券の「管理⼝座コース」の概要紹介セミナーを開催させていただきます。
※⼀般のお客様及びIFAに提供する⼿数料体系として国内初(楽天証券調べ)

＜開催＞
6⽉より週1回
＜セミナー⽇時と開催場所＞
・国内初、楽天証券の「管理⼝座コース」活⽤セミナー
6⽉20⽇(⽊)14:00〜15:15 梅⽥阪急ビルオフィスタワー26階
6⽉27⽇(⽊)14:00〜15:15 三宮 神⼾国際会館7階
7⽉3⽇(⽔) 14:00〜15:15 梅⽥阪急ビルオフィスタワー26階
7⽉10⽇(⽔)14:00〜15:15 三宮 神⼾国際会館7階
7⽉18⽇(⽊)14:00〜15:15 梅⽥阪急ビルオフィスタワー26階

＜内容＞
⽶国での成功例や導⼊の背景、フィー型⼿数料の仕組みや制度の説明、複数のケース事例を
通してお客様の負担するコスト⽐較説明

＜参加申し込み＞
TEL： 0120-265-111
FAX： 06-6556-7616
URL： https://peregrine.co.jp

＜料⾦＞
参加費無料

＜講師 ⼭⼝ 聰 プロフィール＞
同志社⼤学法学部卒業後、⼤和証券株式会社に⼊社。⼤阪と東京にてリテール営業の他、⼈
事部付きインストラクターを担当。その後アメリカン・ライフ・インシュアランスカンパニ
ー⼊社。営業教育本部・コンサルティングセールス研修部にて営業向け研修の企画と実施、
営業サポートを⾏う。さらに資産管理業を学ぶべく英銀バークレイズの富裕層サービス部⾨
バークレイズ・ウェルスに⼊社。邦銀とのジョイントベンチャー部⾨にて富裕層向け営業を
担当。その後スイス⾦融⼤⼿クレディ・スイスのプライベートバンキング本部を経て、これ
までのノウハウを⽣かし、お客様に⼀番近い⾦融機関を作るために2017年に⾦融商品仲介
業となるIFA法⼈ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社を設⽴。⼤阪と東京を中⼼
に、⼼理分析から⼀⼈ひとりの性格に合わせた不安やストレスの少ない資産運⽤を提案する
という独⾃のサービスを展開中。⽇本証券アナリスト協会検定会員(CMA)・国際公認投資ア
ナリスト(CIIA)。1978年⽣まれ、⼤阪府出⾝。

【会社概要】
企業名 ： ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社
代表者 ： 代表取締役 ⼭⼝ 聰
設⽴ ： 2017年9⽉20⽇
資本⾦ ： 800万円
URL ： https://peregrine.co.jp/
事業内容： 証券会社や銀⾏といった特定の⾦融機関に属さず、
独⽴した⽴場からお客様へ⾦融商品の購⼊や
資産運⽤に関するアドバイスを⾏うIFA法⼈。
「⾦融商品仲介業者」と呼ばれ、内閣総理⼤⾂の登録を受けた上で
⾦融商品取引業者である証券会社と業務委託契約を結び、
その委託を受けてお客様へ⾦融商品等についてのアドバイスを⾏う。
⾦融商品仲介業 近畿財務局⻑(⾦仲)第391号
所属⾦融商品取引業者：楽天証券株式会社・株式会社SBI証券

【お問い合わせ先】
ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社
担当者： ⽥路(とうじ)
TEL ： 06-6556-7901
FAX ： 06-6556-9860
Mail ： toji@peregrine.co.jp