個人情報保護方針PRIVACY POLICY

個人情報保護の理念

ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社(以下、当社)は、資産形成コンサルティング、資産運用コンサルティング、金融商品仲介業等を核とした事業活動を行っています。

事業活動を通じてお客様からお預かりする個人情報及び当社従業者の個人情報(以下、「個人情報」という)は、当社にとって重要な情報であり、個人情報を確実に保護することは、当社の重要な社会的責務と認識しております。

従いまして当社は、事業活動を通じて取得する個人情報を、以下の方針に従って取り扱い、個人情報保護に関してお客様及び当社従業者への「安心」の提供及び社会的責務を果たしていきます。

  • 1.個人情報の取得、利用及び提供について

    当社は適法かつ公正な手段によって個人情報を取得し、事前にその利用目的を定め、予め本人の同意を得た範囲のみにて利用いたします。また、法令に基づく場合等を除き、本人の趣旨に反した利用及び、当社と機密契約を締結した業務委託先以外の第三者に開示・提供はいたしません。また、そのための必要な措置を講じます。

  • 2.個人情報の安全管理について

    当社は個人情報及び顧客情報を安全かつ適切に管理し、不正アクセス、紛失、破壊、改竄、漏洩に対して適切な予防措置並びに是正措置を講じます。また、それらの実施手順、評価及び責任者を明確に定め、厳重に管理いたします。

  • 3.苦情・相談に関して

    当社はお客様や本人から個人情報の開示、訂正、削除、問い合わせ等を求められた場合、適切かつ迅速に応じるとともに、個人情報に関する質問、相談、苦情に真摯に対応いたします。

  • 4.継続的改善に関して

    当社は常に適切な個人情報の保護を行うため、個人情報保護マネジメントシステムや諸規定、及びその運用状況を定期的に見直し、これを管理策及び内部規定に反映し、効果的かつ継続的改善に努めます。

個人情報の利用目的

当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、金融商品取引業などに関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運用の確保その他必要と認められる目的以外の目的に利用いたしません。

  • 1.事業内容
    • 金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務
  • 2.利用目的
    • 金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
    • 当社または関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
    • 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
    • お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
    • お客様のお問い合せ、ご相談に応じるため
    • お客様との取引に関する事務を行うため
    • 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究開発のため
    • 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合において、委託された当該業務を適切に遂行するため
    • お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
    • その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
ペレグリン・ウェルス・サービシズ株式会社 個人情報問合せ窓口
〒541-0048 大阪市中央区瓦町3丁目4番9号 フカキ瓦町ビル5階
TEL:06-6210-5022(平日9:00-17:00)
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