勧誘方針SOLICITATION POLICY

当社は、お客様に喜んでいただくことを第一に考え、行動するよう努めます。

お客様へ金融商品の情報提供や投資勧誘を行う場合について
  • お客様の商品知識や投資経験、購入目的、財産状況や商品特性など必要事項を総合的に勘案し、お客様のご意向と実情に沿った商品の説明および提供に努めます。
  • リスクを伴う金融商品については、そのリスクや商品内容について、十分かつ適切な説明に努めます。
  • お客様にご迷惑となる時間帯や場所、方法での勧誘は致しません。
  • お客様が商品について十分ご理解いただけるよう、提案形態や販売形態に応じた適切な説明に努めます。
お客様からのお問い合せ等について
  • お客様からのお問い合せに対して、迅速かつ適切、丁寧な対応に努めます。
  • お客様からいただくご意見・ご要望は真摯に受け止め、社内で共有し今後の活動に生かしてまいります。
各種法令遵守について
  • 金融商品の販売等に関する法律、金融商品取引法、個人情報の保護に関する法律、その他関係法令諸規則を遵守します。
  • 各種法令遵守の徹底を確保するために、社内体制の整備・強化につとめ、役職員に十分な研修を行い、これを継続してまいります。
  • お客様のプライバシーを尊重するとともに、お客様に関する情報については、適正な取り扱いおよび厳正な管理を行います。
  • 反社会的勢力との取引や相談は一切お断りしております。
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